( قسم التدقيق وتحليل البيانات المالية فريق الاستقبال) مقيد في سجلات الإدارة

قسم التدقيق وتحليل البيانات المالية (فريق الاستقبال) في إدارة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بوزارة التجارة والصناعة يستقبل معاملات الأنشطة المقيدة في سجلات الإدارة، مثل شركات الذهب والصرافة والتأمين وسماسرة العقار والمحاسبين المستقلين، ويتطلب ذلك موعداً عبر موقع الوزارة ورخصة سارية وحضور مراقب الالتزام الكويتي الجنسية أو صاحب العلاقة.

الخدمات التي يقدمها قسم التدقيق وتحليل البيانات المالية

• التعليمات والضوابط والالتزامات لأصحاب المؤسسات والشركات الخاضعة لرقابة غسل الأموال.
• استقبال معاملات الأنشطة التالية: شركات ومؤسسات الذهب، ومؤسسات الصرافة، وشركات التأمين ووكلاء ووسطاء التأمين، وسماسرة العقار، والمحاسبون المستقلون.
• أنواع المعاملات: التجديد، وتغيير العنوان، والتنازل عن الرخصة، وتغيير النشاط، ودخول وخروج شريك، وزيادة أو خفض رأس المال، وتغيير المدير.

الشروط المطلوبة للمقيدين في سجلات الإدارة

• حضور مراقب الالتزام الكويتي الجنسية، وعند عدم وجوده يحضر صاحب العلاقة شخصياً أو وكيله العام أو مدير الشركة أو رئيس مجلس الإدارة.
• حجز موعد عن طريق موقع الوزارة.
• رخصة سارية المفعول.
• أن يكون النشاط خاضعاً لرقابة الإدارة.

المستندات المطلوبة

• صورة البطاقة المدنية لكل من صاحب الرخصة ومراقب الالتزام والعاملين.
• صورة التوكيل العام إن وجد، وصورة البطاقة المدنية لصاحب التوكيل العام.
• الطلب معتمداً من الإدارة المعنية.
• السجل التجاري أو بيانات المعلومات المدنية.
• صورة الرخصة التجارية.
• عقد التأسيس وتعديلاته.
• صورة اعتماد التوقيع.
• كتاب موافقة البلدية على موقع المحل.
• نظام التعاقد الإلكتروني.
• تعيين مراقب التزام.
• شهادة دورة تدريبية في مجال غسل الأموال وتمويل الإرهاب لمراقب الالتزام.
• الصحيفة الجنائية لمراقب الالتزام.
• السياسات الخطية.
• اجتياز مراقب الالتزام الاختبار الذي تضعه الإدارة.

مستندات طلبات التجديد (التدقيق) حسب النشاط

النشاط	المستندات
العقار	دفاتر السمسرة
تجار الذهب	الفواتير الإلكترونية أو الورقية، ودفاتر الجرد واليومية، وميزانية للشركات
الصرافة	الفواتير الإلكترونية أو الورقية، ودفاتر الجرد واليومية، وميزانية للشركات
التأمين	وثائق التأمين على الحياة، والوثائق الملغاة، وكشف التعويضات على الوثائق الملغاة، والميزانية

أسئلة شائعة عن قسم التدقيق وتحليل البيانات المالية

ما الأنشطة الخاضعة لرقابة إدارة مكافحة غسل الأموال؟

شركات ومؤسسات الذهب، ومؤسسات الصرافة، وشركات التأمين ووكلاؤها ووسطاؤها، وسماسرة العقار، والمحاسبون المستقلون.

من يجب أن يحضر لإنجاز المعاملة؟

مراقب الالتزام الكويتي الجنسية، أو عند عدم وجوده صاحب العلاقة أو وكيله العام أو مدير الشركة أو رئيس مجلس الإدارة.

هل أحتاج إلى موعد مسبق؟

نعم، يُحجز الموعد عن طريق موقع وزارة التجارة والصناعة.